第一章  總則

第一條 為更好服務實體經濟，加快推進荊門市經濟結構調整和產業升級，充分發揮政府資金的引導和放大效應，引導社會資本進入我市產業投資領域，根據《政府投資基金管理暫行辦法》（財預〔2015〕210號）和《政府出資產業投資基金管理暫行辦法》（發改財金規〔2016〕2800號）等國家與省有關規定，結合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱荊門市產業引導基金（以下簡稱引導基金）是指農谷投資控股集團有限公司（以下簡稱農投控股）以股權投資方式支持實體經濟發展的政策性基金，資金主要來源于市級財政預算扶持產業發展的專項資金、其他政府性資金，以及基金運行中產生的收益等。

第三條 本辦法所稱荊門江漢產業基金（以下簡稱江漢產業基金）是指引導基金與社會資本共同出資，采用股權投資等市場化方式，引導社會各類資本投資我市裝備制造、再生資源利用與環保、新能源新材料、農產品加工、化工、電子信息和大健康七大主導產業和領域（以下簡稱七大主導產業）的綜合性產業基金，包括引導基金、產業母基金（含重點項目直投基金，以下簡稱直投基金）和產業子基金。

第四條 經市政府批準，發起設立規模50億元的引導基金，引導基金通過與社會資本合作發起設立規模200億元的產業母基金。母基金再通過設立子基金或重點項目直接投資的方式，力爭帶動約1000億元的社會投資，支持荊門市七大主導產業發展。

第二章 運作原則

第五條 江漢產業基金運作原則：

（一）政府引導,市場主導。發揮財政資金的引導作用，有效吸引金融和社會資本，充分發揮市場在資源配置中的決定性作用，政府不直接干預基金市場化運作。
　?。ǘ┕_透明,市場運作。公開標準、擇優支持、市場運作，進行項目遴選和決策，確?；鸢凑铡肮?、規范、安全、高效”的市場化原則運作。
　?。ㄈ┩怀鲋攸c,注重績效。加大對重點領域、重點產業、重點企業、重點項目的支持力度，注重扶持績效，促進產業升級和結構調整。

（四）精準定位，聚焦產業?；鹬攸c支持限定于我市七大主導產業。

第三章 機構職責

第六條 市政府設立荊門江漢產業基金管理委員會（以下簡稱管委會），對市政府負責。管委會由常務副市長任主任，分管產業、金融的副市長任副主任，市政府金融辦、市發改委、市經信委、市財政局、市政府國資委、農投控股等相關部門主要負責同志為成員。主要職責：

（一）審定江漢產業基金規劃，統籌實施政策指導、監督管理、績效考核等。

（二）審定江漢產業基金相關管理制度，研究制定其他支持江漢產業基金的相關政策。

（三）審定引導基金的投資規劃、收益分配、清算以及政府出資讓利方案。

（四）審定江漢產業基金的設立方案。

（五）審議批準江漢產業基金其他需要批準的事項。

（六）完成市委、市政府交辦的其他事項。

第七條 管委會下設辦公室，辦公室設在市政府金融辦。主要職責為：

（一）承擔管委會日常工作，負責做好需管委會審議批準事項的前期工作。

（二）負責建立管委會成員單位工作協調機制，完成基金審批流程。

（三）協調江漢產業基金設立方案的審批工作，負責對基金設立方案材料完備性和產業政策合規性審查。

（四）建立健全產業基金信用體系，加強基金信用信息監管。

（五）負責對江漢產業基金的基金管理人履職情況進行績效評價，跟蹤基金的運行情況，定期對江漢產業基金政策目標實現情況和投資運行情況開展績效評價。

   （六）聘請相關領域專家提供咨詢服務，以發揮決策支撐、智庫咨詢、內部監督和績效評價作用。

    （七）代表管委會對外聯絡，做好對投資人和管理團隊的聯絡與服務。

   （八）完成管委會交辦的其他工作。

第八條 管委會成員單位職責：

（一）市政府金融辦負責承擔管委會辦公室的日常工作，對江漢產業基金的設立、審批、運行進行監督管理。

（二）市發改委負責根據《政府出資產業投資基金管理暫行辦法》規定做好相關工作，履行基金的信用信息監管責任，在政策審查會議中對基金設立方案是否符合區域規劃、區域政策、投資政策及其他國家宏觀管理政策進行審核并提出意見。

（三）市經信委負責牽頭建立江漢產業基金荊門備選項目庫，對管委會各成員單位報送項目信息，協助江漢產業基金與備選企業進行對接，在政策審查會議中對基金設立方案是否符合產業政策及其他國家宏觀管理政策進行審核并提出意見，選派代表作為行業觀察員參與江漢產業基金投資決策。

（四）市財政局負責安排財政資金注入農谷投資控股集團，參與江漢產業基金的績效考核評價和監督管理，在政策審查會議中對基金設立方案是否符合財政政策及其他國家宏觀管理政策進行審核并提出意見。

（五）市政府國資委代表市政府履行出資人職責，在政策審查會議中對基金設立方案是否符合國有資產管理政策及其他國家宏觀管理政策進行審核并提出意見，參與產業基金績效考核評價。

第九條 農投控股的職責：

（一）負責引導基金的日常運作，遴選基金管理人，與基金管理人合作設立江漢產業基金，負責江漢產業基金的監管。
　?。ǘ┦苁姓畤Y委委托，履行出資人職責，向江漢產業基金派駐出資人代表，參與重大事項決策。
　?。ㄈ┌凑找幎▍⑴c國家發改委、財政部和各級政府出資產業基金的投資合作。
　?。ㄋ模┻\用市級有關部門的項目庫信息平臺，為江漢產業基金提供項目信息查詢和項目對接服務。
　?。ㄎ澹┴撠熞巹澞富鸺白踊饦嫵珊屯断?，制定引導基金投資規劃。

（六）每季度向管委會報送江漢產業基金運行報告，在每個會計年度結束后4個月內提交基金年度執行情況報告。

（七）負責將江漢產業基金的“募、投、管、退”等基金要素形成設立方案后報管委會審批，根據審批意見設立基金。

（八）負責江漢產業基金的投資管理，對擬出資基金開展盡職調查和入伙談判，根據已批準的基金設立方案參與制定和簽訂基金合伙協議、章程和其他相關協議，負責基金退出與清算等專業化運作。

第四章 基金設立

第十條 江漢產業基金采用公司制、有限合伙制和契約制等不同組織形式設立子基金。江漢產業基金出資，可以采取全部由引導基金出資、與社會資本共同出資或向符合條件的已有江漢產業基金投資等形式。

第十一條 根據項目需要，江漢產業基金投資項目荊門市轄區所在地縣（市）區應參與江漢產業基金出資。江漢產業基金中政府出資部分原則上由農投控股與項目所在縣（市）區各按50%出資，并由農投控股統籌安排，統一代持，出資方共同承擔投資收益和投資風險。在運行過程中根據項目實際情況和需要,由農投控股和項目所在地縣（市）區及時按約定比例調整補充。

第十二條 江漢產業基金應當由具備托管資質的銀行進行專戶托管。托管銀行按照托管協議，負責資產保管、資金撥付和結算等日常工作，并對資金使用情況進行動態監管，每季度向農投控股提交監管報告。

第十三條 農投控股通過公開征集或競爭性談判等市場化方式選擇基金管理人和基金托管人。

第十四條 江漢產業基金出資方應按現行法律法規，根據不同的組織形式制定基金公司章程、有限合伙協議或合同，明確基金設立的政策目標、基金規模、存續期限、出資方案、投資領域、決策機制、基金管理機構、風險防范、投資退出、管理費用和收益分配等內容。

第十五條 基金管理人每季度向農投控股提交江漢產業基金運行報告，并于每個會計年度結束后4個月內提交經注冊會計師審計的江漢產業基金年度會計報告和年度執行情況報告，并及時報告投資運作過程中的重大事項。

第十六條 農投控股一般不干預出資的基金日常運作，基金依據章程或合伙協議約定進行股權投資、管理和退出，但基金的使用出現違法違規和偏離政策導向等情況時，農投控股應按協議終止與基金管理人的合作。
　　有下述情況之一的，農投控股可選擇終止合作：
　?。ㄒ唬┪窗凑鲁袒蚝匣锶藚f議約定投資的。
　?。ǘ┡c基金管理人簽訂合作協議超過6個月，基金管理人未按約定程序和時間要求完成設立及首期資金募集的。
　?。ㄈ?/span>江漢產業基金設立超過6個月，未對項目進行投資的。
　?。ㄋ模┩顿Y領域和階段不符合規定的。
　?。ㄎ澹┗鸸芾砣税l生實質性變化的。

（六）其他不符合章程或合伙人協議約定的情形。

第五章 基金投資

第十七條 江漢產業基金的投資模式。
　?。ㄒ唬┮龑Щ鹂刹扇煞N模式設立基金。一是引導基金通過市場化方式引入基金管理人，并吸引社會資本參與出資，共同設立產業母基金，產業母基金通過設立子基金或重點項目直投模式對我市七大主導產業的項目進行投資；二是根據產業項目需求，引導基金與社會資本合作設立私募股權投資基金投資產業項目?；鸬脑O立、運作及管理具體按照《荊門江漢產業基金管理暫行辦法實施細則》相關規定執行。

（二）產業母基金。產業母基金可分散投資于多支子基金或對重點項目直接投資，建立天使基金、VC基金、PE基金、并購基金、定增基金等涵蓋企業各個發展階段的多層次基金體系，用于支持企業在種子期、初創期、成長期、成熟期等全生命周期的發展。

（三）重大項目專項投資基金。產業母基金不超過30%資金可直接出資設立專項投資基金，根據項目擬投資金額，擬投資項目所在縣（市）區政府出資原則上與產業母基金按1:1比例配資，并根據項目實際情況和需要，農投控股進行適時調整和補充。重大項目專項投資基金立足于服務我市招商引資和重大項目建設，由母基金管理人進行管理，按市場化運作，專項投資于我市七大主導產業具有高成長性的重點項目，項目投資決策由母基金管理人組織基金投資決策委員會決定。
     第十八條 江漢產業基金通過IPO、掛牌轉讓、到期結算、股權轉讓、企業股東回購等方式退出。

第十九條 江漢產業基金在運作過程中不得從事以下業務：

（一）擔保(為被投資企業提供擔保的除外）、抵押、委托貸款等業務。

（二）公開交易類股票投資（以并購重組為目的的除外）、期貨、房地產、證券投資基金、評級AAA以下的企業債、信托產品、非保本型理財產品、保險計劃及其他金融衍生品。

（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經批準的公益性捐贈除外）。

（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借。

（五）進行承擔無限連帶責任的對外投資。

（六）發行信托或集合理財產品募集資金。

（七）其他國家法律法規禁止從事的業務。

第六章  監督管理

第二十條 農投控股應當加強對出資的江漢產業基金的監管，密切跟蹤其經營和財務狀況，防范財務風險。農投控股應接受市財政局、市審計局對江漢產業基金運行情況的專項財務審計和檢查，必要時進行相關的延伸審計。

第二十一條 市政府金融辦會同工商部門按照國家關于股權投資設立方式、登記備案、募資方式、募資對象、資本認繳、投資者人數、資金存放等要求，對江漢產業基金的注冊及變更登記加強行業監管，防范風險。

第七章 附  則

第二十二條 對未按本辦法及實施細則合規設立和規范運作的投資行為，予以追責問責。

第二十三條 本辦法由市政府金融辦負責解釋。
　　第二十四條 本辦法自印發之日起施行?！肚G門市市級產業發展基金管理辦法》（荊政辦發〔2015〕14號）及《荊門市市級產業引導基金管理辦法》（荊政辦發〔2015〕15號）同時廢止。

荊門江漢產業基金管理暫行辦法實施細則

第一條 為進一步規范荊門江漢產業基金（以下簡稱江漢產業基金）管理，根據《荊門江漢產業基金管理暫行辦法》有關規定，結合我市實際，特制定本實施細則。

第二條 本實施細則適用于荊門市產業引導基金（以下簡稱引導基金）參與出資設立的江漢產業基金以及基金管理人。

第三條 農谷投資控股集團有限公司（以下簡稱農投控股）通過公開征集或競爭性談判等市場化方式選擇基金管理人?；鸸芾砣藨邆湟韵聴l件：
　?。ㄒ唬┙洜I管理的股權投資基金規模不低于5億元，實收資本不低于1000萬元，且近2年取得不低于同行業平均回報率的盈利水平或股東具有強大的綜合實力及行業龍頭地位。

（二）具有國家規定的基金管理資質，管理團隊穩定，專業性強，具有良好的職業操守和信譽，具有符合要求的營業場所。
　?。ㄈ┚邆鋰栏窈侠淼耐顿Y決策程序、風險控制機制、業務隔離機制、信息保密機制以及健全的財務管理制度。
　?。ㄋ模┲辽儆?/span>3名具備3年以上股權投資基金管理工作經驗的專職高級管理人員，至少主導過3個以上股權投資項目的成功案例。
　?。ㄎ澹C構及其工作人員無違法違紀等不良記錄。

第四條 農投控股通過公開方式或競爭性談判方式選擇托管銀行，托管銀行應當具備以下條件：
　?。ㄒ唬┰诒臼杏蟹种C構，有良好的合作基礎。
　?。ǘ┰O有專門的托管部門和人員。
　?。ㄈ┚邆浒踩９芎娃k理托管業務的設施設備及信息技術系統。
　?。ㄋ模┯型晟频耐泄軜I務流程制度和內部稽核監控及風險控制制度。
　?。ㄎ澹┳罱?/span>3年無重大違法違規記錄。

第五條 基金管理人應向農投控股提交江漢產業基金設立方案，包括但不限于以下內容：申請引導基金出資的報告、基金協議（章程）草案、基金管理機構情況、經營管理團隊名單以及履歷和歷史投資業績、基金投資領域和方式等材料。

第六條 農投控股對設立方案及基金管理機構進行盡職調查，必要時委托專業中介機構介入調查并出具法律或財務等專業報告。

第七條 農投控股負責將基金的“募、投、管、退”等基金要素形成設立方案后報荊門江漢產業基金管理委員會（以下簡稱管委會）審批。管委會辦公室對基金設立方案進行初審，凡基金設立方案符合《荊門江漢產業基金管理暫行辦法》和本實施細則各項規定的，由管委會主任審批同意后，報管委會辦公室備案。凡基金設立方案存在不符合《荊門江漢產業基金管理暫行辦法》和本實施細則相關要求的特殊情形，應將基金設立方案上報管委會討論，經管委會全體成員充分討論后形成審批意見。

第八條 管委會主任將審批結果定為同意、有條件同意和不同意。審批結果為有條件同意的，農投控股應按照管委會的意見，與其他出資人協商修改設立方案及相關協議；審批結果為不同意的，則申請程序終止。

第九條 基金設立方案經批準后，由農投控股與基金其他出資人簽訂基金合伙協議、章程和其他必要協議。

第十條 江漢產業基金的設立和運作應符合以下規定：
　?。ㄒ唬?/span>江漢產業基金應在荊門注冊。

（二）江漢產業基金的社會資本出資額原則上不得低于引導基金出資額的2倍?；鸸芾砣隧殔⑴c基金出資，具體出資比例由基金參與各方協商后確定。

（三）江漢產業基金的投資方式為股權投資，參股比例最高不超過被投資企業總股本的30%。

（四）江漢產業基金應主要投資于我市裝備制造、再生資源利用與環保、新能源新材料、農產品加工、化工、電子信息和大健康七大主導產業領域，兼顧外地該產業領域具有成長性并可以被引進本市的優質項目。同一產業或領域原則上不得重復設立江漢產業基金（產業母基金投資子基金除外）。

（五）江漢產業基金投資于我市的資金應不低于該基金規模的60%。
     （六）引導基金與其他出資人的資金應當同步到位，同享收益，同擔風險。

（七）建立江漢產業基金管理人激勵和約束機制，基金管理人團隊的薪酬與基金收益掛鉤，合理設定管理費率及基金門檻收益率，基金門檻年化收益率原則上不低于6%。低于門檻收益率的，基金參與各方按出資比例分配收益；基金年化收益率超過門檻收益率的，將超過部分的20%先對基金管理團隊進行獎勵，剩余部分再按出資比例分配。

（八）江漢產業基金中政府出資部分可將獲得的基金收益對其他基金出資人適當讓利，最低收益率原則上不低于銀行5年期貸款基準利率。引導基金可對基金進行結構化設計出資，但不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益。

（九）基金管理人按出資額享有分配權并對江漢產業基金的債務負無限連帶責任，農投控股以出資額為限承擔有限責任?；鸪霈F虧損先由基金管理人的出資額彌補，不足部分由其他出資人按實繳出資比例共同承擔。

（十）江漢產業基金存續期限一般不超過10年，投資項目的投資期限一般不超過7年。

（十一）江漢產業基金的投資決策由基金管理人和投資決策委員會（以下簡稱投委會）決定?；鸸芾砣素撠煂椖窟M行發現、篩選、評價、推介。投委會由基金管理人、農投控股和其他出資人組成，負責對推薦結果進行票決，實行一人一票制。管委會辦公室協調行業主管部門代表作為觀察員，代表部門對項目決策從政策性、合規性方面把關，具有一票否決權，但對基金投資項目不作商業判斷。

 凡不符合上述要求的特殊情形，應將基金的設立方案上報管委會討論通過后實施。

   第十一條 本實施細則由市政府金融辦負責解釋。

   第十二條 本實施細則自印發之日起施行。